Wednesday 28 March 2018

패턴 데이 트레이더 규칙 외환


패턴 데이 트레이더.


하루 거래자가 영업일 기준으로 5 일 동안 4 일 이상 거래를하는 경우이 계정은 즉시 패턴 데이 거래 계정으로 분류됩니다. 계정 제한에 따라 특정 제한이 적용됩니다. (계정 자본은 계정의 모든 직책이 폐쇄 된 경우 존재하게 될 현금의 양이며, 청산 가치라고도합니다.)


패턴 데이 트레이더는 5 일 동안 동일한 보안을 하루에 네 번 이상 (구매 및 판매) 거래하고 당일 거래가 해당 기간 동안 활동의 6 % 이상을 차지하는 사람입니다. 규칙에 따르면 거래자는 자신의 계좌에 최소한 2 만 5 천 달러를 유지해야하며 균형이 그 수준 아래로 떨어지면 시장에 대한 액세스가 거부됩니다. 매일 거래 할 수있는 달러 금액에 대한 제한도 있습니다. 한도를 초과하면 3-5 일 이내에 마진 전화를 받게됩니다. 또한, 증거금을 충당하기 위해 작성한 예금은 최소 2 일 동안 계좌에 남아 있어야합니다.


패턴 데이 트레이더 규칙은 일 거래 및 증거금 계좌를 처리하기 위해 2001 년에 채택되었습니다. 미국 증권 거래위원회 (SEC)는 2001 년 2 월 27 일 뉴욕 증권 거래소 (NYSE), 미국 증권업 협회 (NASD) 및 금융 산업 규제 당국 (FINRA) ). 이 변경으로 인해 요일 거래자의 마진 요구 사항이 높아졌고 & ltd; 패턴 데이 트레이더라는 새로운 용어가 정의되었습니다. & rdquo; 이 규칙은 NYSE Rule 431에 대한 개정안으로, 당일의 거래자에 대한 증거금 요건을 충족시키지 못했습니다.


패턴 데이 트레이더의 이점.


패턴 데이 트레이더가 최소 잔고 요구액 $ 25,000를 유지할 수있는 경우, 이 유형의 계좌에 특정 이익이 있습니다. 마진에 대한 액세스가 증가하여 레버리지가 증가한 것도 그 중 하나 일 수 있습니다.


마진에 대한 표준 접근이 가능한 패턴이없는 일 무역 계정의 경우 거래자는 자신의 계좌에 현금으로 최대 2 배의 포지션을 보유 할 수 있습니다. 예를 들어 계좌에 $ 30,000의 현금이 있다면 상인은 최대 $ 60,000 상당의 주식을 살 수 있습니다. 상인은 30,000 달러를 사용하고 중개 회사는 남은 3 만 달러를 마진에 제공하고 대출에이자를 부과합니다.


패턴 데이 거래 계정은 주식 거래시 약 2 배의 표준 여백 액에 접근 할 수 있습니다. 이것은 데이 트레이딩 구매력 (Day Trading Buying Power)으로 알려져 있으며 금액은 각 거래일의 시작일에 결정됩니다. 주식 거래시, Day Trading Buying Power는 위에서 언급 한 정상 마진 금액 대신 현금 가치의 4 배입니다. 그래서 앞의 예에서, 상인은 12 만 달러 상당의 주식을 거래 할 수 있습니다.


레버리지와 마진은 거래 도구이며 현명하게 사용되어야합니다. 재정적으로 말해서, 레버리지는 소량의 자본으로 훨씬 더 비싼 자산이나 자산 그룹을 통제 할 수있는 경우입니다.


트레이딩과 투자를 할 때, 레버리지는 트레이더의 기술 집합을 확대 할 수 있습니다. 상인이 숙달되고 거래하는 동안 수익을 낼 수 있다면, 레버리지 (마진)는 상인이 더 빨리 그리고 / 또는 더 많은 이익을내는 것을 도울 수 있습니다.


패턴 데이 트레이더를위한주의 사항.


거래자가 능숙하지 못하면 마진을 사용할 때 손해가 더 빨리 그리고 더 많이 발생합니다.


상인의 날이 차용 된 자금 (마진 / 일 거래 구매력)으로 거래 될 때 초기 투자보다 더 많이 잃을 수 있습니다. 구매 된 주식 가치의 하락은 중개 회사가 그 지위를 유지하기 위해 추가 자본을 요구할 수도 있습니다. 즉각적인 추가 자본 투입이 없을 경우 중개인은 재량에 따라 고객 지위를 청산 할 수 있습니다.


빠른 답변.


FINRA 규칙은 영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 "일일 거래"를 수행하는 고객으로 "패턴 데이 트레이더"를 정의합니다. 단, 하루 거래 건수는 고객의 총 거래 대금의 6 % 이상을 의미합니다 5 영업일. 이 규칙은 최소 요구 사항을 나타내며 일부 브로커 - 딜러는 고객이 "패턴 데이 트레이더"자격을 가지는지 여부를 결정할 때 약간 더 광범위한 정의를 사용합니다. 고객은 거래 활동으로 인해 패턴 데이 트레이더.


브로커 - 딜러는 또한 고객이 패턴 데이 트레이딩에 관여 할 것이라는 것을 "알거나 합리적으로 믿을만한 근거가있는"경우 패턴 일 거래자로 지정할 수 있습니다. 예를 들어 고객의 브로커 - 딜러가 계정을 열기 전에 해당 고객에게 당일 거래 교육을 제공 한 경우 브로커 - 딜러는 해당 고객을 "패턴 데이 트레이더"로 지정할 수 있습니다.


FINRA 규칙에 따라 "패턴 데이 트레이더"로 간주되는 고객은 최소 2 만 5 천 달러의 계정을 보유해야하며 마진 계좌 만 거래 할 수 있습니다. 패턴 데이 트레이더 및 관련 FINRA 증거금 규칙에 대한 자세한 내용은 SEC 직원의 투자자 게시판 "일일 마진 규칙"을 참조하십시오.


패턴 데이 트레이더.


'패턴 데이 트레이더'의 정의


영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 "하루 거래"를 수행하는 모든 거래자에 대한 규제 지정. 단, 해당 거래 기간 (매수 및 매도)은 해당 기간의 마진 계정에서 거래자 총 거래의 6 % . 계좌의 필수 최소 자본은 패턴이없는 거래자보다 패턴 일 거래자의 경우 더 높습니다.


속보 '패턴 데이 트레이더'


주간 거래는 FINRA에 의해 "매매 차익 거래로 당일에 동일한 증권을 매매 및 매매하는 것"으로 정의됩니다. 정의에는 같은 날에 적용되는 주식 옵션과 단기 매매가 포함됩니다.


규칙에 대한 두 가지 예외는 다음과 같습니다.


긴 포지션은 밤새도록 열렸고 동일한 보안 장치를 새로 구입하기 전에 다음날에 팔았습니다. 단신은 밤새도록 열리 며 같은 경비로 새로운 판매를하기 전에 다음날 구매했습니다.


패턴 데이 트레이더 란 무엇입니까?


패턴 데이 트레이더는 영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 "하루 거래"를 수행하는 모든 상인으로, 하루 거래 (구매 및 판매) 횟수는 마진 계좌에서 총 거래의 6 % 이상을 차지하는 경우에 한합니다. FINRA에.


패턴 데이 트레이더에 대한 FINRA의 정의는 최소한의 요구 사항이며 일부 브로커 - 딜러는 패턴 데이 트레이더를 구성하는 것에 대한 더 광범위한 정의를 가질 수 있습니다. 예를 들어, 브로커 - 딜러는 고객이 패턴 데이 트레이딩 (예 : 신청서의 "일 거래"상자 확인)에 참여할 것으로 믿을만한 합리적인 근거가있는 경우 패턴 데이 트레이더로 트레이더를 지정할 수 있습니다.


거래자는 자신의 거래 활동이 패턴 데이 트레이더 분류로 이어질지를 결정하기 위해 중개 회사에 연락해야합니다.


거래 의미.


FINRA는 패턴 데이 트레이더가 항상 자신의 계좌에 적어도 2 만 5 천 달러 상당의 자기 자본을 보유하고 있으며 마진 계좌만을 거래하도록 요구합니다. 계정이 $ 25,000 요구 사항 아래로 떨어지면 추가 현금 및 / 또는 유가 증권을 계좌에 입금하여 자본이 복구 될 때까지 매매 거래를 할 수 없습니다. 패턴 당일 거래자 분류에 해당하는 거래자는 일 무역에 충분히 자본화되어 있는지 확인해야합니다.


결산은 패턴 데이 트레이더가 전날의 영업 종료 시점에서 유지 보수 증거금 초과분의 4 배까지 거래 할 수 있다는 것입니다. 전날의 거래 마감일은 비 패턴 데이 트레이더에 대한 표준 증거금 계정의 약 2 배입니다. 물론 레버리지는 양날의 검이며 상인은 사용시주의를 기울여야합니다. 지렛대를 두 번 사용하면 두 배의 이익을 얻을 수 있지만 주어진 거래에 대한 손실도 두 배가됩니다.


패턴 데이 트레이더가 3 만 달러의 현금을 가지고 있다고 가정합니다. 그들은 전형적인 마진 계좌에 대해 $ 60,000에 비하면 12 만 달러의 주식을 구매할 수 있습니다. 주식이 하루에 1 % 증가하면 패턴 데이 트레이더는 이익 1,200 달러 (또는 4 %의 수익)를 창출 할 수 있습니다.


상인이 이러한 마진 요건을 초과하면 브로커 - 딜러는 일일 거래 마진 콜을 발행하고 상인은 마진 콜을 충족시키기 위해 영업일 기준 5 일을 갖습니다. 상인의 날 거래 구매력은 문제가 해결 될 때까지 2 배의 유지 마진으로 제한 될 것입니다. 근무일 기준 5 일 후에 마진 콜을 해결하지 못하면 현금 제한 계정 상태가 90 일 동안 또는 문제가 해결 될 때까지 처리됩니다.


결론.


패턴 데이 트레이더는 영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 "데이 트레이딩"을 수행하는 모든 트레이더로, 하루 거래 수 (구매 및 판매)가 해당 마진 계좌의 트레이더 총 거래액의 6 % 기간. 트레이더가주의 깊게 고려해야하는 패턴 데이 트레이더 지정에는 장점과 단점이 있습니다.


왜 당신은 패턴 데이 트레이더가되기를 원합니다.


내가 항상 묻는 한 가지는 선물 거래가 (사무라이 트레이딩 아카데미의 트레이딩 아카데미와 같음)가 거래 주식 또는 옵션에 적용되는 패턴 데이 트레이더 규칙의 영향을 받는지 여부입니다. 단순한 대답은 '아니오'입니다. 왜냐하면 본질적으로 선물 계약은 만기주기 때문에 단기적이기 때문입니다. 이 차이점은 다른 시장보다 다른 미래에 거래하는 큰 이점입니다.


바로 그걸 자르십시오. 패턴 데이 트레이더는 끔찍한 존재입니다. 더 많은 규칙, 더 많은 요구 사항, 하루 거래 비즈니스에 대한 더 많은 제한. 누가 그것을 원하니?


좋아, 어쩌면 그것은 박쥐에서 약간 가혹한 것일 수도있다. 조금만 돌아가 보자. 패턴 데이 트레이더 란 정확히 무엇입니까? 거래 방식이 어떻게 바뀌나요? 그리고 마지막으로, 왜 선물 시장이 주식 시장과 비교하여 낮에 거래가 더 우수합니까?


패턴 데이 트레이더 규칙.


요즘은 거래가 5 일 연속 거래일에 4 일 이상 거래를 수행하는 경우 패턴 데이 트레이더로 분류됩니다. 단, 해당 기간 동안 거래 횟수가 총 거래액의 6 %를 초과하는 경우입니다. 이 라벨을 받으면 여백 계정을 사용하는 경우 하루 거래를하는 날에 적어도 귀하의 계정에 최소 25,000 달러의 잔액을 유지해야합니다.


이론적으로는 괜찮은 것처럼 보이지만, 시장 참여가 심하게 제한되어 유동성이 제한되고 실제로 상인의 시장 위험이 증가 할 수 있습니다. 또한, 나는 그들의 일 무역 경력에서 막 시작했을 때 그런 종류의 돈을 걸고 싶어하는 많은 사람들을 모릅니다!


패턴 데이 트레이더에 관한 규칙은 2001 년 인터넷 주식 시장 버블 붕괴 당시에 처음 시행되었습니다. 당시에는 지나치게 활발한 황소 시장에서 오랫동안 반복적으로 반복되어 갔기 때문에 모든 사람들이 스스로를 "하루 상인"이라고 부르는 것 같았지만 마침내 시장이 추락했고 많은 사람들 (그리고 브로커)이 잘못 잡혔습니다. 미화 마진 콜을 초래 한 "교차 보증"덕분입니다.


이로 인해 SEC와 FINRA는 규칙 2520, 패턴 데이 트레이더 규칙을 제정하여 장래에 머리에 들어 가지 못하게 막았습니다. 구매 및 판매 마진을 사용하여 하루 중 상인의 계정에 상당한 금액을 요구했습니다 주식. 물론 정부가 사람들을 스스로로부터 보호하려고 시도하는 것은 좋았지 만 (여기에 여분의 풍자를 삽입하십시오),이 규칙 변경에는 심각한 단점도있었습니다.


패턴 데이 트레이더의 단점.


$ 25,000 최소 잔액.


첫 번째와 가장 확실한 것은 패턴 데이 트레이더로 분류되면 거래 계좌에 최소 25,000 달러의 잔고를 유지해야한다는 것입니다. 이것이 SEC가 "정교한"상인인지 판단하는 방법입니다. 그 숫자 아래에 1 달러 떨어지면 갑자기 규제가 시장에 더 이상 참여할 수 없다고 말합니다. 이것은 내 생각에 상인의 기술에 대한 합리적인 정의처럼 보이지 않습니다.


많은 전문 상인들은 브로커와의 저축액을 낮게 유지하여 나머지 트레이딩 자금을 안전한 개인 계좌에 보관할 수 있기 때문에 마진과 레버리지를 실제로 활용합니다. 이 규정은 상인으로부터 그 힘을 빼앗아, 브로커와 항상 상당한 액수의 돈을 유지하도록 강요합니다. MF Global과 같은 브로커에서 최근에 겪었던 몇 가지 문제점을 고려해 볼 때, 이는 하루 거래자에게 실제로 더 안전한 옵션입니까?


패턴 데이 트레이더 라벨 피하려고.


하루 거래 (같은 영업일 내에 열리고 닫힌 거래)를 수행하여 패턴 데이 트레이더가 될 수 있기 때문에, 이 규칙은 다른 거래보다 더 오래 거래를 보유함으로써이 분류를 피하려고 시도하는 많은 거래자로이 끕니다. 더 이상 높은 확률로 간주되지 않는 위치에있는 상인은 더 나은 판단에도 불구하고 다음날까지 기다릴 경향이있어 손실 위험이 증가합니다. SEC가 계획 한 당일의 거래자를 "보호"하는 것은 거의 불가능합니다.


패턴 데이 트레이더 규칙을 피하기위한 우수한 트레이딩 옵션.


다양한 규제 기관에 의해 패턴 데이 트레이더라는 브랜드가되는 것을 피하는 가장 좋은 방법은 해당 규칙이 적용되지 않는 증권을 단순히 거래하는 것입니다.


선물 및 외환 시장은 선물 거래자가 원자재 가격을 고정시켜 비즈니스 이익을 보호하기 위해 정기적으로 거래해야하는 반면, 국제 기업은 종종 외환 거래를 완화하기 위해 외환 거래를 동일하게 수행해야하므로 주식 및 옵션보다 단기적으로 성격이 다릅니다 위험.


이러한 단기간의 단기간의 비즈니스 관행은 이러한 시장에서 비슷한 날의 거래 규제가 현실화 될 가능성을 낮추어 최소 요구 사항이 낮고 추가적인 규제의 자유가있는 날 거래를 원하는 사람들에게 탁월한 옵션을 제공합니다. 즉, 선물 시장은 Forex 및 선물의 다른 많은 이점과 비교하여 추가 가격 투명성으로 인해 전반적으로 가장 좋은 옵션 일 것입니다.


낮은 최저 잔고 및 우수한 일일 여유.


선물을 시작하려면 $ 2,500 이상의 최소 잔액을 가진 브로커 계좌를 개설해야합니다. 일부 계좌에는 5,000 달러 이상이 필요합니다. ES (Emini S & P 500)의 단일 계약을 거래하는 일중 마진은 500 달러에 불과하므로 엄청난 재정적 유연성을 제공합니다. 이를 통해 전문 상인은 여러 계약을 거래하면서 작은 계좌를 유지하면서 동시에 자신의 개인 계좌에있는 추가 거래 자금을 필요한 경우에만 액세스하도록 유지할 수 있습니다.


또한 새로운 거래를하는 사람들이 상당한 재정적 위험을 감수하지 않고도 참여할 수 있습니다. 나는 선물을 풀과 파트 타임으로 거래하는 많은 사람들을 알고 있지만, 그들 중 2 만 5 천 달러로 시작할 수있는 사람은 거의 없었습니다. 처음부터 제대로하고 싶었을 것입니다. 진입 장벽이 낮 으면 선물 거래자들은 처음부터 엄청난 돈을 버릴 필요없이 유동성이 뛰어난 예외적 인 유동성 시장에 참여할 수 있습니다.


데이 트레이더를위한 최상의 옵션.


최근 몇 년 동안 선물 시장은 전문 상인에게 제공하는 많은 이점 때문에 점점 인기를 얻고 있습니다. 완전한 초보자에서부터 베테랑 시장에 이르기까지 모든 상인은 낮은 최소 잔고, 중개인의 합리적인 비용과 수수료 및 중앙 거래소로부터의 완전한 가격 투명성에 관여 할 수 있습니다. 거래를 배우려는 사람들에게 Emini S & P 500 선물 시장은 시작하기에 이상적인 곳입니다.


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기사 주셔서 감사합니다. 나는 거래에 대해 배우는 중이므로 거래 할 시장은 확실하지 않지만, 주식 시장에서 벗어나려고 노력할 것입니다. 왜냐하면 제가 시작하기를 원하기 때문입니다.


Emini futures와 FX는 둘 다 소규모 계좌에 유용 할 수 있지만 거래 계획이 계좌 크기에 맞는지 확인하십시오. 거래 당 위험 비율을 낮게 유지하고 계정이 과열 될 위험없이 작은 계정으로도 효과적으로 거래 할 수 있습니다.


여기에 전적으로 동의합니다. 나는이 어리석은 규칙을 싫어한다! 저에게 $ 25K 이상의 계좌에 자금을 제공 할 수는 없었습니다. 단지 제가 원하지 않았던 바로 그 것입니다! 왜 내 거래 자금을 대부분 내 계좌에 안전하게 보관할 수있을 때 중개인과 돈을 끊어야합니까? 이 규칙은 내가 forex와 옵션으로 전환하게 만들었으므로 나는 당신이 어디에서 왔는지 확실히 알 수 있습니다.


바로 그거야, 휴 이 많은 것들이 아마 보호를 위해 구현되었습니다. 상인이지만, 종종 반대의 효과가 있습니다. 나는 기본적으로 여분의 규제로 인하여 주식을 완전히 피했으며, Forex에 초점을 맞추어 선물에 투자했다.


이것이 주식 거래가 아닌 선물 거래를하는 주된 이유입니까? 이 패턴 규칙은 무엇입니까?


안녕 Chendra. 이것이 내가 주식, 외환 및 기타 수단에 대한 선물을 선호하는 이유 중 하나이지만, 유일한 것만은 아닙니다. 나는 실제로 당신이 독서에 관심이 있을지도 모르는 이것에 대한 기사를 올렸습니다, Emini S & # 038; P 500 Futures 거래의 장점.


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© Samurai Trading Academy - 위험 공개 : 선물 거래에는 상당한 위험이 있으며 모든 투자자에게 해당되는 것은 아닙니다. 투자자는 잠재적으로 초기 투자액 전부 또는 그 이상을 잃을 수 있습니다. 위험 자본은 재정적 안전이나 라이프 스타일을 위태롭게하지 않으면 서 손실 될 수있는 돈입니다. 위험 자본 만 거래에 사용하고 충분한 위험 자본을 가진 사람 만 거래를 고려해야합니다. 과거 실적이 반드시 미래 결과를 나타내는 것은 아닙니다. CFTC의 부정 행위 성과 면책 조항 : HYPOTHETICAL PERFORMANCE 결과에는 많은 내재 된 제한이 있으며 그 중 일부는 아래에 설명되어 있습니다. 어떤 계정이 이익이나 손실과 유사한 이익을 보일 것이라는 어떠한 진술도 제시되어 있지 않습니다. 사실상, 실적 실적과 특정 거래 프로그램에 의해 흔히 성취되는 실제 결과의 차이는 종종 상이합니다. 외상 성과 결과의 제한 중 하나는 일반적으로 통찰력의 혜택과 함께 준비된다는 것입니다. 또한 HYPOTHETICAL TRADING은 재무 위험을 포함하지 않으며 HYPOTHITICAL TRADING RECORD는 실제 거래의 재정적 위험에 대한 완전한 설명을 할 수 없습니다. 예를 들어, 손실을 저 지르거나 거래 손실이있는 특정 거래 프로그램에 참석할 수있는 능력은 실제 거래 결과에 약간의 영향을 미칠 수있는 자료 포인트입니다. 일반적으로 시장에 관련된 수많은 요인들이 있으며, 실적 실적의 준비 및 거래 결과에 중대한 영향을 미칠 수있는 모든 특정 거래 프로그램의 구현에 대한 충분한 정보가 포함되어 있지 않습니다.

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